Mezi firmami, které zaplatí celkem stovky milionů dolarů pokut za to, že zaměstnanci používali neoficiální komunikaci jako WhatsApp k podnikání, patří Wells Fargo & Co. a BNP Paribas SA. Jedná se o nejnovější úder v rámci zpřísnění dohledu americkými regulátory na způsob, jakým Wall Street udržuje záznamy.
Jednotky Wells Fargo souhlasily s tím, že zaplatí 125 milionů dolarů Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC), zatímco BNP Paribas zaplatí 35 milionů dolarů, uvedl regulátor v úterý.
Zároveň budou oba úvěrové ústavy platit po 75 milionech dolarů za podobné porušení svých jednotek zabývajících se deriváty, oznámila Komise pro obchodování s komoditami a budoucími smlouvami (CFTC).
Celkem CFTC oznámila pokuty ve výši 260 milionů dolarů, zatímco SEC uvedla, že firmy se dohodly na zaplacení 289 milionů dolarů.
V posledních několika letech SEC a CFTC zpřísňují dohled nad firmami, které se vyhýbají regulačnímu dohledu tím, že používají služby jako WhatsApp nebo osobní e-mailové adresy pro pracovní komunikaci.
Finanční společnosti jsou povinny pečlivě sledovat komunikaci týkající se jejich podnikání, aby předcházely nevhodnému jednání.
Regulátoři uvedli, že nedostatečné archivování zpráv může ztížit vyšetřování nezákonného jednání.
V úterý oznámila SEC, že její vyšetřování „odhalilo všudypřítomnou a dlouhodobou komunikaci mimo oficiální kanály“ u 11 firem.
Jako součást dohody firmy přiznaly, že jejich zaměstnanci používali platformy jako iMessage, WhatsApp a Signal k obchodní komunikaci. Firmy nedodržovaly dostatečné záznamy, uvedla SEC. CFTC uvedla, že zjistila podobná porušení.
Další významné firmy, které souhlasily s dohodou v úterý, zahrnovaly jednotky Bank of Montreal, Mizuho Financial Group a Societe Generale SA.
Zdroj: Bloomberg.com
